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當時，證監(jiān)會在對平安證券出具的警示函中表示，因其在保薦勝景山河IPO項目中，盡職調查工作不完善，不徹底，對勝景山河經銷商、關聯(lián)方等事項核查不充分，撤銷平安證券勝景山河項目兩名簽字保薦的保薦代表人資格
然而，平安證券似乎并沒有吸取教訓。根據(jù)招股書，萬福生科的IPO保代為平安證券的吳文浩和何濤，兩人亦擔任公司持續(xù)督導的保代。
在萬福生科承認財務造假后,3月4日，平安證券做出回應,表示正配合監(jiān)管部門復核有關事件;平安證券表示將以保護投資者利益為第一原則,并承擔相應責任,承認過去對項目質量把控相對薄弱。
對此，北京市盈科律師事務所合伙人臧小麗告訴《證券日報》記者：“沒有會計師事務所的審計意見和保薦意見，萬福生科是不可能完成上市的，中介機構是否履行審慎職責，我對此持懷疑態(tài)度。”
孟勤國也表示，如此嚴重的財務造假，會計師事務所和保薦機構只要盡職調查，財務數(shù)據(jù)上的問題是很容易被發(fā)現(xiàn)的，不排除雙方有聯(lián)合上市公司集體造假的嫌疑。
處罰程度應高于綠大地
中介機構可能賠償投資者
臧小麗認為，中介機構最終的責任可能是兩種：一是受到監(jiān)管部門的處罰，比如罰款，吊銷證券執(zhí)照等，二是賠償投資者損失。如果萬福生科真的退市了，公司償付能力有限，必然要求有責任的中介機構連帶賠償。
她還表示，過去有中介機構連帶賠償?shù)念愃瓢咐�，當初大慶聯(lián)誼造假上市，保薦機構申銀萬國就是既遭到行政處罰，又賠償了股民。381名股民加入索賠，獲賠款約1000萬元。大慶聯(lián)誼1997年上市，1999年造假曝光，之后股民陸續(xù)起訴，2003年法院一審判決股民勝訴。
據(jù)了解，在綠大地案中，證監(jiān)會擬對涉案的聯(lián)合證券、四川天澄門律師事務所、深圳鵬城會計師事務所三家中介機構行政處罰，撤銷深圳鵬城證券服務業(yè)務許可；擬對相關責任人員行政處罰和終身證券市場禁入；撤銷相關保薦代表人保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。
孟勤國表示，萬福生科的財務造假是一起很惡劣的故意造假欺詐上市事件。以萬福生科的造假程度來看，證監(jiān)會對它的處罰，不應該低于對綠大地的處罰程度，否則難以對投資者交代。
他還認為，發(fā)審委過于相信保薦機構，在公司IPO的過程中，應該有足夠的現(xiàn)場調查。以萬福生科為教訓，今后應該加大違法成本。只要參與造假，會計師事務所、律師事務所、保薦機構和保薦人全部吊銷執(zhí)照，終身不得進入。不嚴管重罰，證券市場更像是投機場所，以后還會出現(xiàn)財務造假欺詐上市的公司。（來源：證券日報） 共2頁 上一頁 [1] [2] 萬福生科一路造假混進創(chuàng)業(yè)板 1.6億元利潤造假 萬福生科案中介或被嚴懲 簽字人染指項目受牽連 萬福生科四年九成凈利虛增 造假拷問保薦機構 萬福生科自查揪出虛增凈利1.6億 或再遭公開譴責 萬福生科上市前虛增收入7.4億或暫停上市 搜索更多: 萬福生科 |
