近日，華西證券（002926.SZ）發(fā)布了2018年年報(bào)和2019年一季度財(cái)報(bào)。2018年公司全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入25.45億元，同比下降4.73%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)8.45億元，同比下降17.07%。
不過，隨著2019年開年以來市場(chǎng)活躍度提升，華西證券2019年一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.43億元，同比增長(zhǎng)53.59%；歸屬于上市公司股東的扣非后凈利潤(rùn)4.74億元，同比增長(zhǎng)67.66%。
長(zhǎng)江商報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，去年，華西證券投行業(yè)務(wù)多次違規(guī)，投資銀行業(yè)務(wù)收入僅為1.67億元，同比減少50.20%。
值得關(guān)注的是，成績(jī)單出爐之前，華西證券第四大股東都江堰蜀電投資公司擬減持1.31億股，占其所持股份的72.1%，占公司總股本的5%。長(zhǎng)江商報(bào)記者按截稿時(shí)股價(jià)估算，擬減持股份的市值達(dá)13.35億元。
就股份來源來看，此次擬減持股份是都江堰蜀電投資公司在2005年或以前以8000萬(wàn)元出資獲得，投資時(shí)間超過14年，在2019年2月11日解除限售。以此計(jì)算，都江堰蜀電此次擬減持股份浮盈超12億元。
有分析人士表示，從2019年的情況來看，都江堰蜀電投資此次減持正好處于華西證券業(yè)績(jī)下滑后有所反彈之時(shí)，但如果綜合全年數(shù)據(jù)，2019年華西證券業(yè)績(jī)能否超過2018年仍是一個(gè)未知數(shù)。
長(zhǎng)江商報(bào)就此向華西證券發(fā)出采訪函，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
投行業(yè)務(wù)多次違規(guī)收入遭腰斬
2018年，華西證券主營(yíng)業(yè)務(wù)分類別情況中，經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)兩類業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入較上年同期有所下降，其中投行業(yè)務(wù)遭“腰斬”。
報(bào)告期內(nèi)，華西證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)收入為10.11億元，較上年同期減少26.41%；信用業(yè)務(wù)收入為5.57億元，較上年同期增長(zhǎng)34.13%；投資銀行業(yè)務(wù)收入為1.67億元，較上年同期減少50.20%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入為1.76億元，較上年同期增長(zhǎng)56.71%；投資業(yè)務(wù)收入為5.92億元，較上年同期增長(zhǎng)42.49%。
對(duì)于業(yè)績(jī)下降的原因，華西證券在2018年業(yè)績(jī)報(bào)告中并未明確說明。只在年報(bào)中表示，2018年，國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)整體表現(xiàn)疲軟，兩融余額持續(xù)下滑；股權(quán)融資數(shù)量及募集資金量，均出現(xiàn)大幅下降；資管新規(guī)導(dǎo)致券商通道類業(yè)務(wù)萎縮；股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、債券違約集中爆發(fā)，導(dǎo)致證券行業(yè)計(jì)提大額減值損失事件頻現(xiàn)等不利的形勢(shì)與局面。
長(zhǎng)江商報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，去年華西證券投行業(yè)務(wù)多次違規(guī)。2018年9月，因在公司債券承銷、新三板推薦等投行類業(yè)務(wù)上出現(xiàn)多次違規(guī)行為，四川證監(jiān)局公布了《關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。因盡調(diào)未盡責(zé)，華西證券推薦的企業(yè)民生冷鏈掛牌后僅半年，便涉多起借款合同等糾紛，且類似的訴訟一直延續(xù)至今。另一項(xiàng)違規(guī)業(yè)務(wù)是2016年6月，順風(fēng)光電投資（中國(guó)）有限公司非公開發(fā)行的16順風(fēng)01債，華西證券作為其受托管理人，還出現(xiàn)了諸多未履職事項(xiàng)。
有市場(chǎng)分析人士認(rèn)為，華西證券在投行業(yè)務(wù)上所暴露的問題，主要集中在該公司負(fù)有相應(yīng)責(zé)任人義務(wù)卻存在履職不盡責(zé)的情況。該人士稱，作為金融機(jī)構(gòu)沒有承擔(dān)應(yīng)有責(zé)任，隨時(shí)都會(huì)造成投資者利益損失等市場(chǎng)問題。
另外，2018年，華西證券資產(chǎn)減值損失達(dá)到6769.30萬(wàn)元，同比增加466.92%。華西證券表示，是由于子公司華西銀峰昊鑫擔(dān)保項(xiàng)目計(jì)提減值損失轉(zhuǎn)回所致。
都江堰蜀電大幅減持浮盈超12億
業(yè)績(jī)下滑的背景下，今年2月19日，華西證券第四大股東都江堰蜀電投資公司（持股6.94%）擬減持1.31億股，占其所持股份的72.1%，占公司總股本的5%
長(zhǎng)江商報(bào)記者通過企查查發(fā)現(xiàn)，都江堰蜀電投資于1990年3月7日成立，注冊(cè)資本2.62億元。該公司經(jīng)營(yíng)范圍包括水電、房地產(chǎn)行業(yè)投資；投資管理（不含金融、證券、期貨）等，曾用名“成都電業(yè)局都江堰電力公司”。據(jù)悉，上市公司富臨運(yùn)業(yè)與都江堰蜀電投資的大股東均為四川富臨實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司。
招股書信息顯示，該股東在2005年期間顯示的出資記錄為8000萬(wàn)元，出資比例為7.9%，后來隨著華西證券的數(shù)次股權(quán)變動(dòng)，該股東的持股規(guī)模穩(wěn)定為1.82億股、占公司總股本的8.67%。不過占總股本的比例經(jīng)IPO后被攤薄至了6.94%。
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