近日，因在公司債券承銷、新三板推薦等投行類業(yè)務上出現(xiàn)多次違規(guī)行為，華西證券被四川證監(jiān)局出具警示函。
長江商報記者查詢發(fā)現(xiàn)，華西證券今年上半年投行業(yè)務下滑已有端倪，半年報顯示，投資銀行業(yè)務收入同比降低71.92%，營業(yè)利潤率為負。
值得關注的是，在其投行業(yè)務中，華西證券盡調(diào)未盡責，導致“帶病企業(yè)”掛牌新三板， 其推薦的企業(yè)民生冷鏈掛牌后僅半年，便涉多起借款合同等糾紛，且類似的訴訟一直延續(xù)至今。根據(jù)ST民生冷相關公告，目前其所涉大部分案件，ST民生冷需承擔連帶償還責任，且公司目前經(jīng)營處于停滯狀態(tài)，并可能被終止掛牌。
“新三板問題只是一個縮影，未來券商投行格局的‘馬太效應’將越發(fā)明顯，大型券商投行業(yè)務優(yōu)勢越來越明顯，市場集中度進一步上升，資管新規(guī)及其配套措施相繼出臺，凈值化和去剛兌趨勢，一方面將極大影響零售客戶資產(chǎn)配置選擇，另一方面也將對行業(yè)發(fā)展及競爭格局將產(chǎn)生深遠影響。”一位券商內(nèi)部人士向長江商報記者表示，融資融券規(guī)模隨行就市，股票質(zhì)押新規(guī)將進一步規(guī)范業(yè)務發(fā)展，預期規(guī)模增長將放緩，IPO從嚴審核趨勢不變，在此壓力下，券商的經(jīng)紀業(yè)務著重點逐漸進入存量競爭的階段，財富管理轉型是未來發(fā)展及形成核心競爭力方向。
民生冷鏈“帶病”掛牌，華西證券盡調(diào)未盡責
四川證監(jiān)局公告稱，華西證券在宜賓市民生冷鏈股份有限公司（簡稱“民生冷鏈”）的新三板掛牌項目中，推薦盡調(diào)過程中未能勤勉盡責。
據(jù)四川證監(jiān)局調(diào)查，民生冷鏈盡調(diào)底稿中收錄的民生冷鏈工商登記資料，存在復印專用章未能體現(xiàn)復印資料總頁數(shù)、復印資料也不能體現(xiàn)頁碼首尾銜接狀況。
經(jīng)查，項目組在盡調(diào)過程中未實際參與工商查詢工作，也未通過現(xiàn)場訪談等其他方式核實工商登記信息的真實性和完整性，導致未能發(fā)現(xiàn)并關注民生冷鏈實際控制人王蘭個人對其他自然人負債1400萬元，以及王蘭、趙杰夫婦將所持股權出質(zhì)的事實。
長江商報記者查詢發(fā)現(xiàn)，此次涉事的民生冷鏈其實是一家“帶病”掛牌的企業(yè)，早在掛牌前就欠下多筆大額債務。公司在掛牌之前的2014年至2015年期間，公司向員工借款都沒有按時歸還。
2014年12月至2015年1月期間，民生冷鏈（前身宜賓市民生飲料冷食品有限公司）以“為公司資金周轉”為由陸陸續(xù)續(xù)向員工借錢，并約定月息2%，借期1年。
到期后，民生冷鏈未還本付息，在員工多次催促下，2016年5月31日公司法人王蘭在借據(jù)上載明“確認本債權”，加蓋法人和公司印章，但之后一直沒有還款行動。
另外，公司法人王蘭更是多次向銀行、個人和金融機構借款未還，被告上法庭。
2015年6月15日，王蘭向四川省宜賓市銀信典當有限責任公司借款1000萬，2015年12月15日到期后，銀信典當多次催繳無果，向人民法院提起訴訟。
2015年8月，王蘭、趙杰以個人名義向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司宜賓市翠屏區(qū)支行貸款257萬，借款到期后，銀行人員多次催繳未果，郵儲銀行再次把王蘭等人告上了法庭。
另外，2015年9月18日，民生冷鏈召開第一次臨時股東大會，審議通過了《宜賓市民生冷鏈股份有限公司股票發(fā)行方案的議案》、《簽署宜賓市民生冷鏈股份有限公司股份認購協(xié)議的議案》等議案。
根據(jù)議案，本次新增發(fā)行股份500萬股，出資人共計繳納出資額1000萬元。
不過，華西證券查閱了相應股東大會會議文件、股東繳款銀行憑證、《驗資報告》、工商登記等資料，但盡調(diào)底稿中未收錄認購股東簽署的股份認購協(xié)議。
另外，在宜賓雪貝冷凍食品有限公司（民生冷鏈原關聯(lián)公司）股權轉讓過程中，華西證券未對股權受讓方走訪了解，未能核實并及時發(fā)現(xiàn)在本次股權轉讓過程中，股權受讓方于斌與民生冷鏈董事兼財務總監(jiān)李蜀萍的母子關系。
項目標的募資挪作他用，華西證券視而不見
根據(jù)此次四川證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查，2016年6月，順風光電投資（中國）有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）非公開發(fā)行的16順風01債，華西證券作為其受托管理人，還出現(xiàn)了諸多未履職事項。
首先，募集說明書中資金用途為“在扣除發(fā)行費用后，全部用于補充流動資金，包括采購元件、組件及支付工程款”，本次債券實際發(fā)行金額5億元，扣除費用后實際到賬資金4.98億元。
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