太平洋證券股份有限公司嘉賓在駱駝股份上市時(shí)的合影 資料圖片
編者按：近日，剛剛上市未滿月的駱駝股份成了資本市場(chǎng)的熱點(diǎn)話題。據(jù)經(jīng)濟(jì)參考報(bào)報(bào)道，駱駝股份及兩家子公司因環(huán)境違法問(wèn)題被湖北省環(huán)保廳勒令停產(chǎn)整治或限期整改，并在發(fā)行期以及上市后刻意隱瞞這一重大事項(xiàng)。盡管駱駝股份矢口否認(rèn)并不知情，但質(zhì)疑聲已不絕于耳。這是繼哈藥曝出“污染門(mén)”后的又一因環(huán)境問(wèn)題曝光的上市公司，同時(shí)浮出出面的還有駱駝股份的保薦機(jī)構(gòu)太平洋證券，那么作為保薦機(jī)構(gòu)，又該為此事件負(fù)什么責(zé)任呢？
涉嫌虛假陳述欺詐上市
今年4月份過(guò)會(huì)的駱駝股份6月2日掛牌，然而湖北省環(huán)保廳5月12日下發(fā)的《關(guān)于查處襄陽(yáng)市部分鉛酸蓄電池環(huán)境違法問(wèn)題的監(jiān)察通知》（鄂環(huán)辦[2011]129號(hào)）顯示，駱駝股份所屬的3家公司因環(huán)保不合格，兩家被責(zé)令停產(chǎn)整治，一家被責(zé)令限期整改，這3家公司擁有駱駝股份的全部8條主要生產(chǎn)線，其中有4條生產(chǎn)線需要立即停產(chǎn)。奇怪的是，駱駝股份一直未對(duì)外公開(kāi)披露此事
5月19日，環(huán)境技術(shù)網(wǎng)就刊發(fā)了《監(jiān)察通知》文件全文，5月27日，東方財(cái)富網(wǎng)的“駱駝股份吧”里就有數(shù)位網(wǎng)友透露：“湖北鉛酸蓄電池整治整改企業(yè)名單，駱駝股份榜上有名”，并透露了湖北省環(huán)保廳文件的具體規(guī)定，在此后的數(shù)日內(nèi)，該貼吧一直大量充斥著該信息。
駱駝股份和保薦機(jī)構(gòu)稱不知情
對(duì)于上述質(zhì)疑，駱駝股份解釋稱，在今日公告日前36個(gè)月內(nèi)，公司生產(chǎn)產(chǎn)生的污染物一直達(dá)標(biāo)排放，不存在因違反相關(guān)法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的情形；在首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行期間，公司及下屬子公司未收到任何環(huán)保部門(mén)關(guān)于要求公司停產(chǎn)整治的通知，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常，不存在因環(huán)保原由而停產(chǎn)的情形。
駱駝股份在今日公告中強(qiáng)調(diào)，公司上市后，于2011年6月16日收到谷城縣環(huán)境保護(hù)局《關(guān)于落實(shí)縣政府加強(qiáng)鉛蓄電池及再生鉛行業(yè)污染整治工作會(huì)議精神的督辦通知》，并按照相關(guān)規(guī)定，公司履行了披露義務(wù)，及時(shí)進(jìn)行了披露。
公司保薦人太平洋證券出具的核查報(bào)告認(rèn)可了公司的說(shuō)法，并強(qiáng)調(diào)6月16日駱駝股份曾將收到的當(dāng)?shù)丨h(huán)保局督辦通知傳真至保薦機(jī)構(gòu)。對(duì)于公司一直沒(méi)有正面回應(yīng)的湖北省環(huán)保廳下發(fā)的監(jiān)察通知，太平洋證券卻證實(shí)，谷城縣環(huán)保局的督辦函件里提及了4份文件，其中就包括湖北省環(huán)保廳下發(fā)的《關(guān)于查處襄陽(yáng)市部分鉛酸蓄電池環(huán)境違法問(wèn)題的監(jiān)察通知》。
需要關(guān)注是，太平洋證券此處的用語(yǔ)是“提及”，而且太平洋證券進(jìn)一步透露，他們?cè)儐?wèn)了駱駝股份是否收到上述4份文件，駱駝股份明確答復(fù)未收到上述4份文件中任一一份文件。照此推理，這份鄂環(huán)辦[2011]129號(hào)文件，雖然對(duì)駱駝股份所屬3家公司提出頗為嚴(yán)厲的處罰，但駱駝股份并沒(méi)有看到文件的具體內(nèi)容，而僅僅是在6月16日谷城縣環(huán)保局下發(fā)的督辦函件里看到了一個(gè)文件名。
市場(chǎng)相關(guān)質(zhì)疑
投資者普遍疑惑的一個(gè)問(wèn)題是，湖北省環(huán)保廳5月12日下發(fā)的文件，為何直到6月16日才出現(xiàn)在谷城縣環(huán)保局的文件中，期間又恰好是駱駝股份掛牌的關(guān)鍵時(shí)期。公司董秘對(duì)此作出了強(qiáng)調(diào)說(shuō)明：從公司6月16日收到谷城縣環(huán)保局的督辦通知看到，行政公文送達(dá)流程是有一個(gè)過(guò)程的，一般情況下，省廳下文至市局，市局下文至縣局，縣局依據(jù)屬地管理原則下通知至公司。
在公告中，公司還透露自6月21日起公司本部廠區(qū)實(shí)施停產(chǎn)搬遷，駱駝海峽也已于6月20日正式停產(chǎn)。雖然這正是湖北省環(huán)保廳監(jiān)察通知里責(zé)令停產(chǎn)整治的兩家公司，但駱駝股份給出的停產(chǎn)理由均是搬遷。“本公告日前36個(gè)月內(nèi)，公司生產(chǎn)產(chǎn)生的污染物一直達(dá)標(biāo)排放，不存在因違反相關(guān)法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的情形。”依據(jù)此條表述，公司停產(chǎn)并非是回應(yīng)湖北省環(huán)保廳的監(jiān)察通知。
負(fù)責(zé)審慎核查的太平洋證券，在核查說(shuō)明的最后一段話寫(xiě)道，“隨后，本保薦機(jī)構(gòu)咨詢襄陽(yáng)市環(huán)保局負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人明確表示，環(huán)境保護(hù)實(shí)行屬地監(jiān)管，行政文件逐級(jí)下達(dá)，襄陽(yáng)市及其以上級(jí)環(huán)保部門(mén)不會(huì)直接下達(dá)文件至駱駝股份。”
但遺憾的是，太平洋證券在了解到該文件只能由谷城縣環(huán)保局下達(dá)給公司這一流程后，卻并沒(méi)有去谷城縣環(huán)保局進(jìn)一步了解后續(xù)信息。
同時(shí)，襄陽(yáng)市環(huán)保局一位要求匿名的人士對(duì)記者說(shuō)，駱駝股份說(shuō)沒(méi)收到湖北省環(huán)保廳的《監(jiān)察通知》是不可能的，省廳要求我局在5月22日之前上報(bào)整改情況，我局也要求各所轄縣市區(qū)環(huán)保局在5月20日之前上報(bào)整改情況，以便上報(bào)湖北省環(huán)保廳，“不通知企業(yè)怎么出整改方案？”
記者在襄陽(yáng)市聯(lián)系了《監(jiān)察通知》提到的另外兩家要求停產(chǎn)的企業(yè)，這兩家企業(yè)都對(duì)記者承認(rèn)，在5月20日前已經(jīng)接到《監(jiān)察通知》，并被環(huán)保部門(mén)要求停產(chǎn)整治。
太平洋證券該當(dāng)何責(zé)？
“被勒令停產(chǎn)后卻成功上市，駱駝股份股票發(fā)行無(wú)疑是證券市場(chǎng)的一大丑聞，在駱駝股份和保薦機(jī)構(gòu)的公告里依然是疑點(diǎn)重重，呼吁證監(jiān)會(huì)徹查‘駱駝欺詐上市門(mén)’，還投資者一個(gè)公道和真相。”一位投資者對(duì)記者如此感慨。
被媒體揭露后，駱駝股份和保薦機(jī)構(gòu)太平洋證券又一次以謊言面對(duì)投資者和監(jiān)管部門(mén)，駱駝股份已然成為了市場(chǎng)質(zhì)疑的風(fēng)口浪尖，那太平洋證券就不該承擔(dān)任何責(zé)任嗎？
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被認(rèn)定環(huán)境違法的監(jiān)察通知內(nèi)容
湖北省環(huán)保廳《關(guān)于查處襄陽(yáng)市部分鉛酸蓄電池企業(yè)環(huán)境違法問(wèn)題的監(jiān)察通知》中稱：今年3月，環(huán)保部華南督察中心和我廳聯(lián)合對(duì)襄陽(yáng)市鉛酸蓄電池企業(yè)進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)一批企業(yè)存在環(huán)境違法問(wèn)題，并指出駱駝股份以及兩家子公司存在環(huán)境違法問(wèn)題：
駱駝股份環(huán)境違法問(wèn)題：1、污染治理設(shè)施不完善，2、未落實(shí)衛(wèi)生防護(hù)距離；處理措施：責(zé)令企業(yè)停產(chǎn)整治，限期完善環(huán)保與應(yīng)急設(shè)施，搬遷衛(wèi)生防護(hù)距離內(nèi)的居民或企業(yè)。
駱駝海峽環(huán)境違法問(wèn)題：1、生產(chǎn)中硫酸霧吸收裝置未投用；2、未落實(shí)衛(wèi)生防護(hù)距離；處理措施：責(zé)令企業(yè)停產(chǎn)整治，限期完善環(huán)保與應(yīng)急設(shè)施，搬遷衛(wèi)生防護(hù)距離內(nèi)的居民或企業(yè)，未經(jīng)環(huán)保部門(mén)驗(yàn)收不得恢復(fù)生產(chǎn)。
駱駝集團(tuán)襄樊蓄電池有限公司(以下簡(jiǎn)稱“駱駝襄樊”)環(huán)境違法問(wèn)題：污染治理設(shè)施不正常運(yùn)行；處理措施：責(zé)令企業(yè)限期整改。
太平洋證券
“太平洋證券的資本實(shí)力和資產(chǎn)規(guī)模仍顯偏小，在國(guó)內(nèi)僅屬于中等規(guī)模的券商，無(wú)論是公司的凈資產(chǎn)還是凈資本，與位居前列的證券公司相比仍有很大差距。”這句同時(shí)出現(xiàn)在2008年預(yù)增方案和2011年預(yù)增方案中的自我介紹，可以說(shuō)是太平洋證券的真實(shí)寫(xiě)照。
根據(jù)WIND數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，以2010年前三季度已經(jīng)公告的數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)，太平洋證券的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、每股凈資本以及代表經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)和傭金凈收入在15家上市券商中均是倒數(shù)第一，雖然2010年承銷業(yè)務(wù)有所起色，但仍在倒數(shù)前三之列；至于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，太平洋證券目前還尚未開(kāi)展。
