曾一度被市場(chǎng)調(diào)侃為“最強(qiáng)減持”的紅旗連鎖違規(guī)減持終于在一年后有了最終判罰結(jié)果。

　　近日，四川證監(jiān)局對(duì)在2016年5月10日和6月15日兩次通過(guò)大宗交易方式減持公司股份的紅旗連鎖（ 002697.SZ ）控股股東、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理曹世如進(jìn)行行政處罰，責(zé)令其改正，給予警告，并處600萬(wàn)元罰款。

　　之所以被稱(chēng)為“最強(qiáng)減持”是因?yàn)樵谏鲜鰞商靸?nèi)，曹世如通過(guò)大宗交易減持了公司13%的股份。

　　曹世如系上市公司紅旗連鎖董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，是紅旗連鎖控股股東，減持前持有上市公司55.48%的股份。2016年5月5日，紅旗連鎖發(fā)布減持提示性公告，披露曹世如擬在六個(gè)月內(nèi)通過(guò)大宗交易減持不超過(guò)公司總股本13%股份。

　　隨后的5月10日，曹世如通過(guò)深交所系統(tǒng)以大宗交易的方式減持所持的紅旗連鎖無(wú)限售條件流通股800萬(wàn)股，占公司總股本的 0.59%；6月15日，其又再次減持1.688億股，占公司總股本的 12.41%。

　　但按照《證券法》規(guī)定，作為持有超過(guò)上市公司總股本5%的股東，每增減 5%的持股比例，除應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)在報(bào)告期限內(nèi)和做出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。證監(jiān)局認(rèn)為，曹世如違規(guī)減持了1.088億股，金額5.83億元。

　　處罰決定下發(fā)后，曹世如也在微博感嘆，“事隔一年，處罰有了結(jié)果。對(duì)于我來(lái)說(shuō)，要從錯(cuò)誤中總結(jié)教訓(xùn)，不論是任何理由，錯(cuò)了就是錯(cuò)了！”并在留言處表示，減持是在無(wú)主觀前提下犯了錯(cuò)誤，上市以來(lái)未減持過(guò)，目前罰款已經(jīng)匯至證監(jiān)會(huì)。

　　《處罰決定書(shū)》也表示，當(dāng)事人通過(guò)大宗交易的方式交易股票，交易前發(fā)布提示性公告，交易后及時(shí)披露持股變動(dòng)情況，一次性交易占上市公司總股本 12.41%的股份，其交易行為客觀上不具有隱蔽性，沒(méi)有對(duì)違法行為進(jìn)行故意隱瞞，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有實(shí)施違法行為的主觀故意，未對(duì)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格造成重大影響，未對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)、治理結(jié)構(gòu)等構(gòu)成重大不利影響。

　　受讓方四川三新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司（下稱(chēng)四川三新）也收到處罰，被認(rèn)為違反了證券法規(guī)定，責(zé)令四川三新改正，給予警告，并處300萬(wàn)元罰款；并對(duì)總經(jīng)理徐健處以3萬(wàn)元罰款。

　　針對(duì)董監(jiān)高違法減持亂象，今年5月27日，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，嚴(yán)格限制減持時(shí)間比例，同時(shí)加大信息披露力度。

　　在公告處罰決定同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也強(qiáng)調(diào)對(duì)于雖然沒(méi)有違反法律規(guī)定，但違反證監(jiān)會(huì)規(guī)定和證券交易所規(guī)則的減持行為，證監(jiān)會(huì)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，證券交易所也可以采取相應(yīng)的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。（財(cái)新網(wǎng) 記者 張榆）

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