被立案調(diào)查近一年的時(shí)間，近日紅旗連鎖（002697）控股股東曹世如最終因違規(guī)減持自食惡果，7月4日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)正式對(duì)外公布了紅旗連鎖控股股東曹世如的行政處罰通知。

　　公告顯示，四川證監(jiān)局依法對(duì)紅旗連鎖控股股東、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理曹世如違反違反法律規(guī)定進(jìn)行減持的行為作出行政處罰。實(shí)際上，在今年6月28日紅旗連鎖就發(fā)布了控股股東收到《行政處罰決定書(shū)》的公告。據(jù)了解，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，紅旗連鎖控股股東曹世如在去年7月7日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。調(diào)查近一年的時(shí)間，曹世如的違規(guī)行為終于水落石出，紅旗連鎖的掌門人曹世如也因此受到處罰。

　　曹世如被處罰源于違規(guī)減持，回溯歷史公告可知，曹世如在減持前持有上市公司紅旗連鎖55.48%的股份。2016年5月5日，紅旗連鎖發(fā)布《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人擬減持股份的提示性公告》，披露了曹世如擬在6個(gè)月內(nèi)通過(guò)大宗交易減持不超過(guò)公司總股本13%股份的信息。在上述減持計(jì)劃披露不久后，曹世如便開(kāi)始了大手筆的減持計(jì)劃。具體來(lái)看，2016年5月10日，曹世如通過(guò)深交所系統(tǒng)以大宗交易的方式減持所持的紅旗連鎖無(wú)限售條件流通股800萬(wàn)股，占公司總股本的0.59%。2016年6月15日，曹世如再次通過(guò)深交所系統(tǒng)以大宗交易的方式一次性減持所持的紅旗連鎖無(wú)限售條件流通股1.69億股，占公司總股本的12.41%。依此計(jì)算，2016年5月10日和2016年6月15日，曹世如以大宗交易方式合計(jì)減持所持的紅旗連鎖無(wú)限售條件流通股1.77億股股份，占紅旗連鎖總股本的13%。2016年6月17日，紅旗連鎖公告了曹世如及其一致行動(dòng)人簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

　　按照《證券法》第八十六條第二款的規(guī)定，作為持有超過(guò)上市公司總股本5%的股東，每增減5%的持股比例，除應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)在報(bào)告期限內(nèi)和做出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。因此，曹世如在2016年5月10日和2016年6月15日兩次合計(jì)減持紅旗連鎖總股本13%的股票，未在法定限制期限內(nèi)停止股票買賣。根據(jù)。根據(jù)當(dāng)事人證券交易的具體情況，違反法律規(guī)定減持的股票數(shù)量為1.09億股，違反法律規(guī)定減持金額為58208萬(wàn)元。由于曹世如的上述減持行為違反了相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定責(zé)令曹世如改正，給予警告，并處600萬(wàn)元罰款。

　　值得注意的是，為了進(jìn)一步規(guī)范了上市公司有關(guān)股東的股份減持行為，證監(jiān)會(huì)近期出臺(tái)了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《減持新規(guī)》”），滬深證券交易所也發(fā)布了相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，在英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄看來(lái)，減持新規(guī)的意義在于保護(hù)投資者利益，穩(wěn)定二級(jí)市場(chǎng)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，平衡兼顧二級(jí)市場(chǎng)投資者與市場(chǎng)的流動(dòng)性以及原始股東利益，同時(shí)堵住了大宗交易、過(guò)橋減持、辭職減持等漏洞。北京商報(bào)訊（記者 崔啟斌 劉鳳茹）

紅旗連鎖曹世如違規(guī)減持被罰600萬(wàn)，稱非主觀故意

紅旗連鎖掌門人曹世如因違規(guī)減持被罰600萬(wàn)

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