19個(gè)月登陸納斯達(dá)克刷新全球最快IPO紀(jì)錄、國際資本市場的中國新零售咖啡第一股——頭戴耀眼光環(huán)的瑞幸咖啡，竟然很快走到了退市的關(guān)口。
瑞幸咖啡5月19日宣布，公司已于5月15日收到納斯達(dá)克交易所有關(guān)方面關(guān)于公司股票退市的書面通知。瑞幸咖啡計(jì)劃要求就此舉行聽證會(huì)。
必須退市，申請聽證
5月19日晚，瑞幸咖啡公告稱，公司5月15日收到納斯達(dá)克交易所上市資格部（Listing Qualifications Staff，以下簡稱“上市資格部”）的書面通知。
上市資格部列舉了決定下市的兩個(gè)依據(jù)：
�。╥）根據(jù)納斯達(dá)克上市規(guī)則5101，公司于2020年4月2日通過6-K披露的虛假交易引發(fā)了公眾利益擔(dān)憂；
�。╥i）根據(jù)納斯達(dá)克上市規(guī)則第5250條，公司未在過去公開披露重大信息，即未披露用于執(zhí)行此前披露虛假交易的商業(yè)模式。
瑞幸稱，公司計(jì)劃向納斯達(dá)克聽證會(huì)專家組及時(shí)要求舉行聽證會(huì)。
公司仍保持納斯達(dá)克上市公司身份，等待聽證會(huì)的決定。公司不能保證專家組會(huì)同意公司保持上市公司身份的要求。根據(jù)通知，聽證會(huì)通常安排在聽證請求日期后約30至45天舉行。
記者注意到，當(dāng)日下午（當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月18日），英國Financial Times集團(tuán)旗下研究機(jī)構(gòu)Debtwire援引5月6日的法庭文件報(bào)道稱，瑞幸咖啡董事長陸正耀旗下的控股公司Haode Investment已經(jīng)起訴瑞信，要求其就涉嫌違反一項(xiàng)已被加速的5.32億美元貸款安排中的職責(zé)作出賠償。
索賠金額或是天文數(shù)字
因造假而退市，瑞星咖啡恐將付出巨額代價(jià)。
上證報(bào)記者此前分別采訪了北京威諾律師事務(wù)所創(chuàng)辦人楊兆全、上海明倫律師事務(wù)所合伙人王智斌等多名資深律師，都得到了相似的答案：瑞幸在中國運(yùn)營、開曼注冊、美國上市，如今中美兩國的證券法均有長臂管轄的法律依據(jù)，對(duì)相關(guān)證券欺詐行為都會(huì)深入調(diào)查、堅(jiān)決打擊。
至于未來的索賠金額，有報(bào)道稱索賠金額約112億美元，律師表示還很難估計(jì)，這與其股價(jià)的持續(xù)變化情況有關(guān)，未來索賠金額可能在數(shù)億美元至數(shù)十億美元之間；又如監(jiān)管處罰，律師分析，該案相關(guān)責(zé)任人都會(huì)受到美國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，部分成員不排除會(huì)受到刑事指控，公司則存在被強(qiáng)制退市的可能性。
王智斌表示：“瑞幸可能面臨的索賠金額還很難估計(jì)，這與其股價(jià)的持續(xù)變化情況有關(guān)。從股東人數(shù)、目前的股價(jià)變動(dòng)情況及美國集體訴訟的以往案例來看，瑞幸面臨的可能不只是千萬美元級(jí)別的索賠規(guī)模。”
楊兆全同樣認(rèn)為索賠金額暫時(shí)無法準(zhǔn)確預(yù)計(jì)。“因?yàn)楣竟蓛r(jià)跌幅達(dá)到80%以上，投資者損失很大，相應(yīng)索賠金額也會(huì)很高。理論上來說，蒸發(fā)掉的市值大致就是可以索賠的金額。估計(jì)屆時(shí)的索賠金額會(huì)在幾十億美元以上。”
除了集體訴訟的賠償，瑞幸還可能將遭到中美兩國監(jiān)管部門的嚴(yán)厲處罰。
具體來看，美國的《薩班斯-奧克斯利法案》（全稱《2002年公眾公司會(huì)計(jì)改革和投資者保護(hù)法案》）對(duì)美國《1933年證券法》《1934年證券交易法》進(jìn)行大幅修訂，強(qiáng)化了上市公司高管層對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的責(zé)任，公司高管必須對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)，提供不實(shí)財(cái)務(wù)報(bào)告和故意進(jìn)行證券欺詐的犯罪會(huì)被判處10至25年的監(jiān)禁，對(duì)個(gè)人和公司的罰金最高可達(dá)500萬美元和2500萬美元。
“該案相關(guān)責(zé)任人都會(huì)受到美國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。部分成員不排除會(huì)受到刑事指控。也不能完全排除公司被退市的可能性。”楊兆全表示。
監(jiān)管部門高度關(guān)注瑞幸事件
盡管一切還未塵埃落定，盡管瑞幸在中國運(yùn)營、開曼注冊、美國上市，如今中美兩國的證券法均有長臂管轄的法律依據(jù)，對(duì)相關(guān)證券欺詐行為都會(huì)深入調(diào)查、堅(jiān)決打擊。
早在瑞幸“自曝”第二天，中國證監(jiān)會(huì)就迅速作出反應(yīng)。
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