向來說話直接的董明珠，也體會到了“禍從口出”的麻煩。
1月16日，由于在股東大會上提前披露了格力電器2018年的業(yè)績預(yù)告，格力電器董事長董明珠被市場質(zhì)疑涉嫌信息披露違規(guī)，更因此收到了深交所的問詢函。
董明珠 格力電器官網(wǎng) 圖
中新經(jīng)緯查詢深交所網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，截至目前，格力電器尚未回復(fù)深交所的問詢函。董明珠是否涉嫌信披違規(guī)？將面臨什么樣的處罰？
1月16日，面對市場關(guān)于董明珠是否涉嫌信披違規(guī)的質(zhì)疑，格力電器反應(yīng)迅速，公司董秘望靖東在當(dāng)天的股東大會現(xiàn)場解釋稱，在董明珠透露公司2018年業(yè)績消息時，股市已經(jīng)休市，所以不構(gòu)成信披違規(guī)。格力電器亦在當(dāng)晚迅速披露業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2018年公司實現(xiàn)營收2000億-2010億元，實現(xiàn)凈利潤260億-270億元。
盡管如此，格力電器仍在1月17日晚間收到了深交所的問詢函，問詢函稱，本所《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第2.15條規(guī)定，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。問詢函還稱，格力董事長發(fā)表前述言論的時間早于公司在中國證監(jiān)會指定媒體公告的時間。
深交所在問詢函中稱，請格力嚴格規(guī)范董事、監(jiān)事、高級管理人員對外發(fā)布信息的行為，切實提高信息披露意識，遵守相關(guān)規(guī)定。同時提醒公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠信勤勉，嚴格遵守《證券法》《公司法》等法規(guī)及《股票上市規(guī)則》的規(guī)定。
格力電器被問詢僅是處理的第一步？
盡管格力電器對于深交所的問詢函尚未給出回應(yīng)，但是市場上關(guān)于董明珠是否涉嫌信披違法違規(guī)的討論卻愈演愈烈。中新經(jīng)緯查詢了《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》等法律法規(guī)發(fā)現(xiàn)，在上述的法律法規(guī)中，均有相關(guān)的信息披露規(guī)定。
《證券法》第六十七條規(guī)定：“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告。”
《證券法》第六十九條規(guī)定：“發(fā)行人、上市公司公告的財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”
此外，因為信息披露違規(guī)所帶來可能存在的內(nèi)幕交易問題，《證券法》第七十六條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
不過，按照格力電器董秘望靖東的說法，董明珠透露公司2018年業(yè)績的時候股市已經(jīng)休市，且當(dāng)天晚間格力電器就披露了業(yè)績預(yù)告，那么在此階段，投資者無法進行股市交易，按常理也不會給投資者造成損失，亦無法根據(jù)董明珠提前披露的業(yè)績消息進行內(nèi)幕交易。不過，即使沒有因此讓投資者遭受損失，或者導(dǎo)致內(nèi)幕交易行為，但是提前披露業(yè)績的行為，確實違背了相關(guān)規(guī)定。
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》中規(guī)定，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。
不過，中新經(jīng)緯發(fā)現(xiàn)，在《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》中，對于公司向股東透露非公開信息的情況，也留了一道口子。上述規(guī)則的第2.8條規(guī)定，公司向公司股東、實際控制人或者其他第三方報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，并依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
光明網(wǎng)近日發(fā)表評論稱，此次格力電器董明珠涉嫌重大違規(guī)被問詢，應(yīng)該只是走向處理程序的第一步。接下來，按照相關(guān)法律規(guī)定，格力電器還應(yīng)該受到進一步的處罰。
信披違規(guī)將面臨怎樣的處罰呢？
那么如果被認定信息披露違規(guī)，格力電器與董明珠將面臨怎樣的處罰呢？
《證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
此外，據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》》第五十九條規(guī)定，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：(一)責(zé)令改正；(二)監(jiān)管談話；(三)出具警示函；(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；(五)認定為不適當(dāng)人選；(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
而據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第17.3條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：(一) 通報批評；(二) 公開譴責(zé)；(三) 公開認定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以上第(二)項、第(三)項處分可以并處。
也就是說，如果董明珠被認定為違反信披規(guī)定，便將面臨罰款以及被警告等的處罰，而其中最為嚴厲的處罰，莫過于被公開認定不適合擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。
從上交所近日所公布的2018年滬市上市公司信披違規(guī)處理情況中，可以看到一些監(jiān)管層對信披違規(guī)上市公司的處罰方式。根據(jù)上交所的通報，2018年，上交所關(guān)于信披違規(guī)案件發(fā)出的紀律處分和監(jiān)管關(guān)注函件分別為78單和80單，涉及89家上市公司，462名董監(jiān)高和8名中介機構(gòu)相關(guān)人員。2018年全年，上交所共發(fā)出公開譴責(zé)32份，公開認定22人不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高。其中，對違規(guī)性質(zhì)極其惡劣的5名責(zé)任人公開認定終身不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高。
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