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近日，格力電器發(fā)布公告稱(chēng)，公司董事會(huì)于2017年10月26日收到董事徐自發(fā)提交的書(shū)面辭職報(bào)告。徐自發(fā)因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司第十屆董事會(huì)董事職務(wù)。
值得注意的是，徐自發(fā)同時(shí)為其不熟悉證券相關(guān)法律法規(guī)和為公司造成的不良影響表示歉意。
一位業(yè)內(nèi)律師稱(chēng)：“如若徐自發(fā)在任職期間發(fā)生的違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)查證屬實(shí)，則其即使事后離職，也不會(huì)影響證監(jiān)會(huì)對(duì)其的處罰。”
有分析人士認(rèn)為：“徐自發(fā)任格力電器董事已有2年多，且其本人和其家人存在多次違規(guī)，以不熟悉證券法為由對(duì)自己的違規(guī)行為進(jìn)行解釋?zhuān)静蛔∧_。”
此前《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，徐自發(fā)從2015年6月份任格力電器董事至今，其及其配偶、子女買(mǎi)賣(mài)格力電器股票至少有8次。而在此期間，格力電器漲幅也超200%。
如若按10月27日格力電器收盤(pán)價(jià)43.77元算，徐自發(fā)持有格力電器股票市值約為5263萬(wàn)元。不過(guò)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其離任后六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持股份。
在徐自發(fā)提交辭職報(bào)告的8天前，格力電器發(fā)布公告顯示，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，格力電器董事徐自發(fā)于2017年10月18日收到了證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書(shū)》。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)徐自發(fā)進(jìn)行立案調(diào)查。
實(shí)際上，徐自發(fā)曾已因違規(guī)操作自家股票而被監(jiān)管部門(mén)提醒。根據(jù)格力電器此前公告，徐自發(fā)曾在2017年7月26日因短線交易而被廣東證監(jiān)局警示。
北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師表示：“格力前董事徐自發(fā)離職并不會(huì)影響監(jiān)管部門(mén)對(duì)他的處罰。如若徐自發(fā)在任職期間確實(shí)發(fā)生違規(guī)違法行為，那么監(jiān)管部門(mén)依舊會(huì)對(duì)其作出處罰。不過(guò)徐自發(fā)離職，在一定程度上可能減少其違規(guī)事項(xiàng)對(duì)上市公司的影響。”
證券日?qǐng)?bào) 記者 賈 麗
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