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日前，格力電器因自家董事及其家屬涉嫌違規(guī)被監(jiān)管部門立案調(diào)查。公司發(fā)布公告稱，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，公司董事徐自發(fā)遭到證監(jiān)會的立案調(diào)查。值得注意的是，這不是徐自發(fā)第一次違規(guī)。此前徐自發(fā)就曾因短線交易而被廣東證監(jiān)局出具警示函。
雖然監(jiān)管部門尚未披露此次格力董事被立案調(diào)查的具體原因，但業(yè)界猜測紛紛。
《證券日報》記者梳理發(fā)現(xiàn)，除徐自發(fā)而外，及其配偶、子女也曾幾次操作格力電器股票。而也有業(yè)內(nèi)人士質(zhì)疑，徐自發(fā)及其配偶違反了定期報告前30日、業(yè)績預(yù)告快報公告前10日內(nèi)不得買賣公司股票的規(guī)定，或是此次證監(jiān)會立案調(diào)查的主因。
業(yè)內(nèi)律師認(rèn)為，此次監(jiān)管部門介入調(diào)查后，若發(fā)現(xiàn)上述質(zhì)疑屬實，則董事徐自發(fā)可能還構(gòu)成內(nèi)幕交易。
被立案調(diào)查或因違規(guī)減持
近日，格力電器發(fā)布公告顯示，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，格力電器董事徐自發(fā)于2017年10月18日收到了證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》。根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對徐自發(fā)進行立案調(diào)查。
實際上，徐自發(fā)曾已因違規(guī)操作自家股票而被監(jiān)管部門提醒。根據(jù)格力電器此前公告，徐自發(fā)曾在2017年7月26日因短線交易而被廣東證監(jiān)局警示。
據(jù)了解，在2016年11月24日，徐自發(fā)買入格力電器股票約58萬股，成交均價為26.39元，成交金額1518.22萬元，但此后賣出套現(xiàn)1340.76萬元。
對此，廣東證監(jiān)局表示，徐自發(fā)作為格力電器的董事，將持有的格力電器股票在買入后不足6個月賣出，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。對此，廣東證監(jiān)局對徐自發(fā)采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時格力電器表示，此次徐自發(fā)短線交易產(chǎn)生的約283萬元收益已經(jīng)收歸公司所有。
對于徐自發(fā)的短線交易行為，格力電器方面曾表示，徐自發(fā)在2017年5月22日通過深圳證券交易所集中競價交易系統(tǒng)減持公司股份，在減持過程中，因其委托某券商營業(yè)部客戶經(jīng)理對短線交易相關(guān)法律法規(guī)理解有偏差，導(dǎo)致出現(xiàn)了短線交易。
不過，此種說辭似乎恐難以再解釋這次事件。
北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師表示，此次格力電器公告董事涉嫌違規(guī)被立案調(diào)查一事，其原因可能跟董事徐自發(fā)違規(guī)減持有關(guān)。
她認(rèn)為，依照《證券法》，上市公司董監(jiān)高及持股5%以上的股東，在買入上市公司股票后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，其收益應(yīng)當(dāng)歸公司。因此，廣東監(jiān)管局此前已對徐自發(fā)采取出具警示函的監(jiān)管措施。而出具警示函并非是董事徐自發(fā)違規(guī)減持的全部法律后果，后續(xù)證券監(jiān)管部門還可能對其進行行政處罰，而立案調(diào)查則是行政處罰的前奏。 共2頁 [1] [2] 下一頁 格力電器執(zhí)行總裁黃輝低調(diào)露面 或為董明珠接班人選 格力電器舉牌海立強化產(chǎn)業(yè)鏈 將花式進軍汽車行業(yè)？ 格力電器或加速投身汽車業(yè) 5億元增持海立僅是開始 董明珠相中海立股份？格力電器耗資逾5億元舉牌 格力電器首度舉牌海立股份 意在產(chǎn)業(yè)鏈整合 搜索更多: 格力電器 |
