“的確有私募產(chǎn)品遇到輝山乳業(yè)風(fēng)險事件。”諾亞財富相關(guān)人士3月30日對第一財經(jīng)記者表示。
30日，有香港媒體報道稱，歌斐資產(chǎn)已向香港高等法院申請，要求凍結(jié)包括中國輝山乳業(yè)控股(06863.HK)、該公司主席兼大股東楊凱及其控股公司冠豐，以及另一名人士張健美的資產(chǎn)，禁止其將資產(chǎn)轉(zhuǎn)移或移離香港。案件排期于4月7日進行關(guān)于強制令繼續(xù)有效聆訊。
歌斐資產(chǎn)系諾亞控股有限公司(下稱“諾亞財富”)旗下資產(chǎn)管理公司，第一財經(jīng)記者第一時間向諾亞財富求證，相關(guān)人士表示，歌斐資產(chǎn)已經(jīng)成立債務(wù)處理小組，并稱：“申請查封相關(guān)資產(chǎn)是不得已，但是作為市場化機構(gòu)，要對投資者負責(zé)，首先保障投資資金安全，而且產(chǎn)品和資金一一對應(yīng)，不像其他金融機構(gòu)，可以通過存款增長來緩釋風(fēng)險。”
隨著歌斐資產(chǎn)申請凍結(jié)輝山乳業(yè)資產(chǎn)，當(dāng)?shù)卣Ｍ麄鶛?quán)人“不抽貸不壓貸不起訴”這種平衡恐怕將被打破。
此前，遼寧省、金融辦希望能給輝山乳業(yè)4周的時間來解決拖欠部分利息的問題，爭取兩周以后恢復(fù)付息能力，4周以后解決資金流動性問題，如今已過去一周時間，這可能也讓部分債權(quán)人深感焦慮。
歌斐資產(chǎn)涉事資產(chǎn)或超3億
諾亞財富上述人士對第一財經(jīng)記者表示：“在危機爆發(fā)之前，輝山乳業(yè)還在正常付息，并未出現(xiàn)明顯異常。”對忽然爆發(fā)危機，該公司也感到很突然。
就在輝山乳業(yè)股價大跳水的第三天，一位投資者在社區(qū)論壇上稱，曾于2016年年底購買諾亞固收類產(chǎn)品——輝山信用債，該產(chǎn)品將于2017年3月底到期，至今未得到歌斐資產(chǎn)方面的相關(guān)信息。
上述諾亞財富人士進一步稱，該風(fēng)險產(chǎn)品系固收類債權(quán)私募基金，目前申請凍結(jié)資產(chǎn)是資產(chǎn)保全的第一步，也是風(fēng)控措施進入到執(zhí)行層面，并且已于本周向證監(jiān)會報備。由于屬私募產(chǎn)品，因此更多信息不能予以公開，而是會進一步披露給相關(guān)投資者。
據(jù)了解，此次歌斐資產(chǎn)觸雷輝山乳業(yè)共有兩款私募產(chǎn)品，分別為“歌斐創(chuàng)世優(yōu)選一號投資基金”，及“歌斐創(chuàng)世優(yōu)選二號投資基金”，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會相關(guān)信息顯示，該兩款私募基金均成立于2016年3月30日成立，并于2016年4月11日備案，由國信證券股份有限公司托管。
根據(jù)投資領(lǐng)域信息顯示，除可能持有少量現(xiàn)金、銀行存款外，兩款基金所募資金將接近全部或全部用于向遼寧輝山乳業(yè)集團(沈陽)有限公司(下稱“輝山集團”)收購其對輝山乳業(yè)(中國)有限公司(下稱“輝山中國”)持有的應(yīng)收賬款債權(quán)，并由輝山中國在約定的期限內(nèi)向該基金支付清償對價。
好買網(wǎng)相關(guān)信息顯示，該兩款私募基金隸屬的基金公司具體為歌斐資產(chǎn)，同時，對應(yīng)的基金管理人系殷哲，即歌斐資產(chǎn)創(chuàng)始合伙人、董事長兼CEO，同時也是諾亞財富聯(lián)合創(chuàng)始人、董事。
對于兩款私募產(chǎn)品總體規(guī)模，上述諾亞財富相關(guān)人士對第一財經(jīng)記者表示，超過3個億，但并未透露具體數(shù)字。對于如何保障投資者利益，相關(guān)違約產(chǎn)品的清償方式等也沒有做過多披露。
對于歌斐資產(chǎn)已經(jīng)采取的資產(chǎn)保全措施能夠在多大程度上保障投資者的利益，尚屬未知。上海一位私募資管領(lǐng)域資深律師對第一財經(jīng)記者表示，該基金產(chǎn)品對上市公司擁有債權(quán)，可根據(jù)他們與上市公司之間債權(quán)的約定，在發(fā)生某些風(fēng)險情況下，基金應(yīng)該可以要求上市公司提前償還債權(quán)。
該律師表示，此時，若上市公司無法提前償還，一種方式是雙方按照協(xié)議中的約定方式進行資金的保全或監(jiān)管;另一種方式是在無約定或約定不起作用時，基金通過法院訴訟的方式凍結(jié)上市公司的財產(chǎn)，但該財產(chǎn)的凍結(jié)僅限制上市公司處分該財產(chǎn)，對于該財產(chǎn)的歸屬，將由法院通過審判、執(zhí)行等程序來裁決及分配。“這要考慮到上市公司可能涉及更多的債務(wù)甚至可能涉及破產(chǎn)的情況。”該律師說。
而對于投資者，已經(jīng)與私募基金管理者簽訂了相應(yīng)的投資協(xié)議，即可根據(jù)約定要求管理者對上市公司采取訴訟、資產(chǎn)保全等措施。購買輝山乳業(yè)固收類債權(quán)的私募基金投資者能多大程度從歌斐資產(chǎn)方面獲得賠償，更大程度上取決于投資協(xié)議中歌斐資產(chǎn)是否有清償義務(wù)，如果歌斐資產(chǎn)作為基金管理者并沒有清償義務(wù)則需要等基金從上市公司處獲得利益后，再按照投資協(xié)議的約定進行財產(chǎn)分配。
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