前腳惠爾頓（832186）與主辦券商民生證券齊齊因?yàn)榛轄栴D業(yè)務(wù)違規(guī)和信披不真實(shí)而遭到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管處罰，后腳民生證券就發(fā)布惠爾頓存有可能被行政處罰的行為，這對(duì)于惠爾頓而言可謂是麻煩不斷。

　　11月15日晚間，惠爾頓發(fā)布公司主辦券商民生證券關(guān)于公司存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告。在11月10日和11月11日，公司到惠爾頓現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，惠爾頓存在未及時(shí)辦理工商變更登記以及公司的全資孫公司惠爾頓嬰童用品未按章程約定繳足注冊(cè)資本的現(xiàn)象。具體來看，惠爾頓嬰童用品公司住所所在地已于2015 年底核名為寧波市江北區(qū)慈城鎮(zhèn)皇吉浦路276號(hào)，并且公司已從原注冊(cè)地寧波市江北區(qū)農(nóng)貿(mào)路92號(hào)搬至寧波市江北區(qū)慈城鎮(zhèn)皇吉浦路276號(hào)等，但是惠爾頓嬰童用品及惠爾頓至今尚未辦理相應(yīng)的工商變更手續(xù)。對(duì)此，民生證券表示，公司因此可能會(huì)遭到登記機(jī)關(guān)行政處罰或被其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施。

　　還有就是惠爾頓嬰童用品成立于2013年11月29日，注冊(cè)資本2000萬美元，公司章程規(guī)定“投資方注冊(cè)資本出資期限在領(lǐng)取新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照起三個(gè)月內(nèi)繳清15%，其余在兩年內(nèi)全部繳清”。但是，目前惠爾頓嬰童用品實(shí)收資本仍為600萬美元。因此，惠爾頓嬰童用品可能會(huì)受到登記機(jī)關(guān)行政處罰或被其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。

　　值得注意的是，在幾天之前，惠爾頓剛剛因?yàn)檫`規(guī)行為遭到股轉(zhuǎn)公司的自律監(jiān)管，主辦券商也因此受到同樣的處罰。11月9日，惠爾頓發(fā)布公告稱，收到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采取要求公司及董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書林江娟提交書面承諾的自律監(jiān)管措施的決定。據(jù)了解，公司在9月7日披露了《資本公積轉(zhuǎn)增股本實(shí)施方案》，稱以公司現(xiàn)有總股本2000萬股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，除權(quán)除息日為2016年9月12日。但是截至2016年9月12日開盤前，公司并未向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司北京分公司提交過辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)的材料�；轄栴D的上述行為構(gòu)成業(yè)務(wù)操作 流程違規(guī)和信息披露不真實(shí)。

　　11月14日，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)監(jiān)管公開信息中顯示，民生證券在11月7日因?yàn)榛轄栴D的違規(guī)行為同樣收到股轉(zhuǎn)公司的要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施的決定。股轉(zhuǎn)公司表示，由于民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過程中，在完全沒有核實(shí)惠爾頓是否向中國(guó)結(jié)算北京分公司提交辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)的申請(qǐng)的情況下，即協(xié)助公司披露權(quán)益分派實(shí)施公告的行為違反相關(guān)的規(guī)定。 據(jù)了解，惠爾頓在2015年4月1日在新三板掛牌，主營(yíng)產(chǎn)品與服務(wù)項(xiàng)目為兒童安全座椅的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2015年惠爾頓實(shí)現(xiàn)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)為-401萬元，同比下降132.63%，同期實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入為7955萬元，同比下降30.14%。今年上半年，惠爾頓實(shí)現(xiàn)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)為633萬元，同比上升49.73%，營(yíng)業(yè)收入為5902萬元，同比上升27.67%。北京商報(bào)訊（記者 馬元月 實(shí)習(xí)記者 高萍）

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