“換購門”事件終于讓南方基金付出了慘重代價。由于南方滬深300ETF在集中申購期大比例接受永泰能源(600157)股票換購，致使基金持有人遭受較大損失。上周五，中國證監(jiān)會對南方基金開出罕見罰單：整改三個月，暫停受理新業(yè)務，4799萬元賠償投資者。

　　證監(jiān)會開出罕見罰單

　　在上周五召開的證監(jiān)會新聞通氣會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，在南方基金整改期間，證監(jiān)會暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務申請。

　　對基金經(jīng)理潘海寧采取認定為不適當人選，3年內(nèi)不得擔任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務的監(jiān)管措施，對ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會還責成南方基金公司運用自有資金4799萬余元對相關(guān)基金份額持有人進行賠償。如此處罰力度在基金業(yè)中十分罕見。

　　事起永泰能源換購

　　整個事情的經(jīng)過，要追溯到兩個月前。當時，南方滬深300ETF正在募集期間，其允許了某機構(gòu)投資者以正在停牌期的永泰能源換購基金份額。而隨后，永泰能源連續(xù)跌停，這在本月初引發(fā)了其他的基金持有人的強烈不滿與“利益輸送”的質(zhì)疑。

　　有投資者向證監(jiān)會和深圳證監(jiān)局實名舉報南方基金“嚴重違反基金合同、違反行業(yè)原則、損害基金持有人利益”，要求監(jiān)管部門徹查此事，賠償持有人損失。

　　事件發(fā)生后，證監(jiān)會快速核查，發(fā)現(xiàn)南方基金公司未能履行謹慎勤勉義務，內(nèi)部控制方面存在內(nèi)部控制制度建設薄弱，缺乏ETF募集期股票換購的相關(guān)制度規(guī)定，關(guān)于永泰能源投資的相關(guān)決策過程未能留痕等。

　　南方基金稱盡快推補償方案

　　4月19日晚間，南方基金發(fā)布公告稱，公司本著對持有人高度負責任的態(tài)度，決定對南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)基金2013年2月25日至3月11日集中申購期間因接受永泰能源超比例換購而造成的相關(guān)基金份額持有人的損失進行補償，補償對象限于2013年4月10日（本基金上市交易前一日）登記在冊的相關(guān)基金份額持有人。

　　南方基金表示，具體相關(guān)補償方案正在抓緊研究，公司后續(xù)將在官網(wǎng)發(fā)布。與此同時，公司已對此事件進行了深刻反思，將進一步完善和優(yōu)化ETF股票換購的制度流程，加強風險控制與內(nèi)控管理。（來源：北京晨報）

南方基金被責賠償4799萬 史上最大罰單震驚業(yè)界

搜索更多: 南方基金