基民說(shuō)后續(xù)要起訴 律師稱(chēng)完全可行
之前《大眾證券報(bào)》曾連續(xù)追蹤的“中銀基金增發(fā)門(mén)”事件又有了新的進(jìn)展。周五，一位名叫徐財(cái)源(微博)的投資者聯(lián)系上《大眾證券報(bào)》記者，稱(chēng)作為一名中銀持續(xù)增長(zhǎng)基金的持有者，他認(rèn)為中銀持續(xù)增長(zhǎng)基金參與長(zhǎng)江證券增發(fā)一事?lián)p害了基民的利益。為此，他已經(jīng)正式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了舉報(bào)，并向中銀基金發(fā)出了正式的質(zhì)詢(xún)函。徐財(cái)源對(duì)《大眾證券報(bào)》表示，他會(huì)在稍后發(fā)起針對(duì)中銀基金的司法訴訟，以維護(hù)自身的權(quán)益。“關(guān)于這件事情，我已經(jīng)咨詢(xún)過(guò)幾位律師。律師表示完全可以起訴，而且愿意免費(fèi)代理打這個(gè)官司。”徐財(cái)源說(shuō)。
虧損2000萬(wàn)的“價(jià)值投資”
《大眾證券報(bào)》此前有過(guò)報(bào)道：今年3月3日，長(zhǎng)江證券的股價(jià)在增發(fā)前一天以12.00元/股收盤(pán)，這一價(jià)格明顯低于12.67元/股的增發(fā)價(jià)。次日的增發(fā)也因此幾乎破產(chǎn)，原定6億股的增發(fā)份額，最終在主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)大部分的情況下僅發(fā)行了2億股，縮水三分之二。然而，仍然有唯一一家基金參與了長(zhǎng)江證券的公開(kāi)增發(fā)，中銀持續(xù)增長(zhǎng)大手筆認(rèn)購(gòu)了1200萬(wàn)股，成為認(rèn)購(gòu)長(zhǎng)江證券最多的投資者。對(duì)于用高出市價(jià)5%的價(jià)格參與公開(kāi)增發(fā)，中銀基金對(duì)外界解釋說(shuō)這是出于價(jià)值投資的理念和對(duì)長(zhǎng)江證券的強(qiáng)烈看好，但是質(zhì)疑聲并沒(méi)有就此平息。
在剛剛結(jié)束的2011年一季報(bào)與2010年年報(bào)披露中，長(zhǎng)江證券的業(yè)績(jī)狀況并不理想。長(zhǎng)江證券去年全年凈利潤(rùn)12.83億元，較上年下降6.49%；去年基本每股收益0.59元，同比下降13.24%。一季報(bào)則更凄涼，今年一季度長(zhǎng)江證券實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)3.33億元，同比下降19.29%。業(yè)績(jī)的低迷影響了股價(jià)，截至本周五，長(zhǎng)江證券收盤(pán)于11.00元/股，中銀持續(xù)增長(zhǎng)在長(zhǎng)江證券增發(fā)一事上，已經(jīng)虧損超過(guò)2000萬(wàn)元。這2000萬(wàn)元的虧損在徐財(cái)源看來(lái)，完全是“故意為之”的結(jié)果。
此外，中銀持續(xù)增長(zhǎng)的一季報(bào)也引發(fā)了質(zhì)疑。今年一季度，扣除公開(kāi)增發(fā)增加的部分，中銀持續(xù)增長(zhǎng)實(shí)際賣(mài)出長(zhǎng)江證券40萬(wàn)股，這與公司“價(jià)值投資”的說(shuō)法似有矛盾之處。
基民提出四大質(zhì)疑
公司稱(chēng)會(huì)按流程回復(fù)
由于對(duì)中銀持續(xù)增長(zhǎng)在長(zhǎng)江證券增發(fā)上的嚴(yán)重不滿(mǎn)，徐財(cái)源在周五向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了投訴，并發(fā)出一份正式的質(zhì)詢(xún)函給中銀基金。在質(zhì)詢(xún)函中，徐財(cái)源提出四項(xiàng)質(zhì)疑：
一、中銀基金宣稱(chēng)核心價(jià)值理念為“客戶(hù)利益高于一切。當(dāng)股東或員工的利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)，以客戶(hù)的利益為重。”以高于二級(jí)市場(chǎng)5%的價(jià)格參與長(zhǎng)江證券的增發(fā)，這樣是維護(hù)客戶(hù)的利益？這就是公司價(jià)值投資的理念？
二、既然中銀基金看好長(zhǎng)江證券，為何不在二級(jí)市場(chǎng)逐漸買(mǎi)入其股票，而在其增發(fā)之前減持了公司股票，在增發(fā)時(shí)又高價(jià)參與網(wǎng)下配售？
三、要求中銀基金做出解釋?zhuān)竞烷L(zhǎng)江證券、東方證券及長(zhǎng)江證券的大股東青島海爾是否存在利害關(guān)系，是否彼此間有利益輸送？
四、中銀基金每年收取基民1.5%的管理費(fèi)率，是否已經(jīng)做到了“收人錢(qián)財(cái)替人辦事”？
《大眾證券報(bào)》記者與中銀基金進(jìn)行了溝通，了解徐財(cái)源質(zhì)詢(xún)的相關(guān)情況。工作人員告訴記者，他們確實(shí)已經(jīng)收到了徐財(cái)源發(fā)出的質(zhì)詢(xún)函，工作人員承諾，他們肯定會(huì)按照公司的相關(guān)工作流程去解決這個(gè)問(wèn)題。
律師稱(chēng)基民有權(quán)起訴
徐財(cái)源想做的恐怕不僅僅是質(zhì)疑和投訴。他告訴記者，如果中銀基金的回應(yīng)不能讓人滿(mǎn)意，他準(zhǔn)備發(fā)起訴訟，控告中銀基金。“關(guān)于這件事情，我已經(jīng)咨詢(xún)過(guò)幾位律師。律師表示完全可以起訴，而且愿意免費(fèi)代理打這個(gè)官司。”
基民控告基金公司，這在國(guó)內(nèi)并不多見(jiàn)。這次的情況，基民確實(shí)有權(quán)發(fā)起針對(duì)中銀基金的訴訟么？律師們說(shuō)，可行。
“基金公司作為基金代為理財(cái)?shù)墓芾砣�，�?duì)基金持有人負(fù)有法律上的信托責(zé)任，法律禁止基金公司利用職務(wù)便利謀取私利，如違反法律規(guī)定，因此給基民造成損失的，依法應(yīng)承擔(dān)民事和刑事責(zé)任�；窨梢婪ㄆ鹪V給其造成損失的基金管理人。”德馨律師事務(wù)所律師劉陸峰表示。“目前來(lái)看，中銀基金的行為是否違法，仍然有待于司法機(jī)關(guān)的認(rèn)定。但是，此類(lèi)起訴不需前置條件�；窦瓤梢韵虮O(jiān)管部門(mén)舉報(bào)，也有直接向人民法院提起訴訟，要求司法機(jī)關(guān)介入調(diào)查的權(quán)力。”
“《中華人民共和國(guó)政券投資基金法》第十八條規(guī)定， 基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。第五十九條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(七)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。第九十一條規(guī)定，基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項(xiàng)規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”上海市李國(guó)機(jī)律師事務(wù)所的周愛(ài)文律師對(duì)記者說(shuō)。“基民有如下的權(quán)利：1、請(qǐng)求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行查實(shí)并依法處理；2、依據(jù)《中華人民共和國(guó)政券投資基金法》第七十條規(guī)定進(jìn)行民事起訴。”
“如果中銀基金的回復(fù)不能讓人滿(mǎn)意，我會(huì)發(fā)出訴訟。我希望，基民們能夠站出來(lái)，和我一起用司法手段維護(hù)自身權(quán)益。”徐財(cái)源說(shuō)。
對(duì)于中銀基金基民投訴一事，《大眾證券報(bào)》將繼續(xù)追蹤。
記者 陶煒
