在監(jiān)管部門介入后,*ST四維荒誕劇式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓全程得以曝光——深圳市德高匯盈擔(dān)保有限公司(下稱“德高匯盈”)竟早已因投資范圍所限,失去收購上市公司的資格;而*ST四維對此信息披露卻屢現(xiàn)重大遺漏。期間,公司股價從8.3元一路漲至停牌前的11.77元,多少人兌現(xiàn)離場、多少人糊涂入局。
另一方面,在德高匯盈之后,*ST四維兩大股東迅速找到新的接盤人江蘇帝奧,但其接盤成本卻驟升一倍——德高匯盈的股權(quán)收購單價為2元,江蘇帝奧則為4元。耐人尋味的是,江蘇帝奧此次收購3550萬股完成后,僅為公司第三大股東。*ST四維控股權(quán)價格反低于參股權(quán)的緣由、江蘇帝奧未來是僅做財務(wù)投資者抑或還有動作等等,目前均屬未知。
*ST四維今日披露對上次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜沒有完成而進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查的結(jié)果。
2010年12月15日,*ST四維及第一、二大股東青海中金創(chuàng)業(yè)投資有限公司(簡稱“青海中金”)、深圳市益峰源實業(yè)有限公司(簡稱“益峰源”)分別與德高匯盈簽訂《股份轉(zhuǎn)讓合同》。在轉(zhuǎn)讓過程中,德高匯盈因受投資范圍所限不能有效履約該次股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,同時在資金落實方面也不能有效履行其承諾。這期間,德高匯盈曾多次努力推進(jìn)收購事宜。
首先,2010年12月20日和2010年12月25日,德高匯盈分別與其大股東西安科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)資訊有限公司(簡稱“西安科創(chuàng)”)簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,轉(zhuǎn)讓價款為6.122億元。
其次,2011年1月,德高匯盈擬對其章程進(jìn)行修改,在修訂過程中于2011年2月中旬被有關(guān)中介機(jī)構(gòu)告知投資范圍受到限制。
再次,2011年2月,德高匯盈仍未能落實資金來源。德高匯盈實際控制人陳福明未能在資金支持上給予西安科創(chuàng)及時的幫助,不能按期支付有關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓款項。2011年2月底,西安科創(chuàng)致電德高匯盈,希其另尋資金渠道。
最后,2011年3月中旬,蔣玉文、楊朝禮和陳福民分別與青海中金、益峰源、德高匯盈就本次股份轉(zhuǎn)讓是否繼續(xù)履行進(jìn)行多次磋商。至3月30日夜,雙方達(dá)成終止履行股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的一致意見,并簽訂終止協(xié)議。至此,*ST四維變身礦企的夢也醒了。
在此曲折的股權(quán)交易背后,是*ST四維一路飆漲的股價表現(xiàn)與一片空白的信息披露。
據(jù)今日公告,*ST四維曾就股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)展,多次致電青海中金、益峰源和德高匯盈,并于2010年12月30日、2011年1月30日、2月28日、3月30日致函三家公司,均電話答復(fù)正在對股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜進(jìn)行更為詳盡的調(diào)查,有新的進(jìn)展后會及時給予答復(fù)。
公告又表示,3月20日,*ST四維已了解到有關(guān)政策及德高匯盈目前資金方面出現(xiàn)問題的具體情況,但出于上市公司持續(xù)發(fā)展的慎重考慮,公司致函青海中金、益峰源兩大股東與德高匯盈協(xié)商,希望克服上述障礙,尋找解決辦法。
最終至3月31日,青海中金、益峰源、德高匯盈才將解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議通報給*ST四維。
據(jù)《上交所股票上市規(guī)則》,上市公司披露臨時報告后,還應(yīng)持續(xù)披露重大事項的進(jìn)展情況,包括協(xié)議內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變化或者被解除、終止的,及時披露情況和原因;出現(xiàn)逾期付款情形的,及時披露原因和付款安排;主要標(biāo)的物尚未交付或者過戶的,及時披露情況;超過期限三個月仍未完成交付或者過戶的,及時披露原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間,并每隔三十日公告一次進(jìn)展情況,直至完成交付或者過戶。上述的重大事項正包括上市公司權(quán)益變動和收購。
青海中金、益峰源與德高匯盈簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是在2010年12月15日。據(jù)當(dāng)時公告,約定簽署日起15日內(nèi),德高匯盈一次性全額支付股權(quán)收購價款。
至2010年12月30日,德高匯盈并未付款,但當(dāng)日*ST四維在第一時間了解情況后卻并未公告。
再至2011年1月4日,*ST四維公告了一份關(guān)于大股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充公告,披露青海中金、益峰源與德高匯盈還就股權(quán)轉(zhuǎn)讓簽有“對賭”協(xié)議——若有一方違規(guī)背諾,須支付2.5億違約金。如今回看,其用意值得玩味。
但自那之后,*ST四維對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜再無任何公告,期間公司股價從8.3元一路漲至4月1日停牌時的11.77元。
*ST四維屢涉信披遺漏的動機(jī)為何?一個可切入的細(xì)節(jié)是,公司今日公告了三張十大股東榜,披露從2010年12月至2011年3月間,*ST四維不少重要股東的持股變化情況。
如去年12月,*ST四維第一大流通股東為王晶,持股達(dá)490萬,此前卻并未在去年三季度榜上出現(xiàn)過。至今年1月,其已消失在股東榜上。